风险控制

Risk Control


投研风控的团队和制度建设

加强投研队伍建设,提高投研能力

完善投委会与风控制度体系,强化投资纪律


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信评委员会制度

公司投资研究活动的最高决策部门

投委会会议分定期会议和临时会议

定期会议每月召开一次对近期宏观经济、货币政策、监管政策、债券市场等进行研判,决定近期的债券组合。

遇突发事件或重要议题,评委会成员可提议召开临时会议。


决策机制

评委会会议以2/3以上(含2/3)委员参加为有效,通过委员签批形式召开的会议原则上需所有能够参与审议的委员参加审议表决。


信评委员会在风险控制中的具体职责

(一)制定、完善投资决策制度和流程

(二)确定各产品的投资理念、投资原则以及投资限制

(三)核准公司债券池的构成

(四)审定各产品的资产配置方案

(五)信评委员会认为其他需要关注的事项

    


风控体系

Risk Control


公平交易制度

公司通过高效交易软件,实现各只产品公平交易执行机会,确保投资人利益。


债券池管理制度

公司债券池分为核心池、基础池,并对不同债券池设置购买上限。超过购买上限的需经公司信评委员会决议。


信评委员会制度

每月召开一次对近期宏观经济、货币政策、监管政策、债券市场等进行研判,决定近期的债券组合。


防火墙制度

公司办公场所、办公设备相对封闭及独立,资产管理业务的投资指令均由交易部门统一执行。严格授权管理,杜绝未经授权人员访问相关信息系统及越权操作。



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